入股戴姆勒引來罰款風波 吉利否認違規

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據外媒報道，德國聯邦金融監管局認為，吉利收購戴姆勒股份的通知姍姍來遲，這可能會讓吉利面臨最高1000萬歐元的罰款，或年營業額5%的巨額罰款。吉利回應稱，公司在第一時間即2021年2月23日向市場通報了其持有戴姆勒9.69%股份的情況，公告內容準確。

根據德國相關證券交易規定，收購人首次持有德國上市公司3%及以上有表決權股份的，需告知上市公司和聯邦金融監管局。披露門檻分別提高了3%、5%、10%、15%等。

吉利入股戴姆勒是通過直接投資銀行在二級市場入股。本次交易由興業、摩根士丹利等投行牽頭，然后一次性交割給李書福旗下的吉利控股。在收購交易結構中，二級市場直接收購占4.9%，其余通過向對沖基金借股進行。由于日交易量不影響戴姆勒股價波動，也未達到必須披露的金額，因此在整個收購過程中不存在披露責任。

但5月9日，德國聯邦金融監管局指出，在收購交易之前，無論是銀行與投資者達成協議，還是投資者單方面通知銀行，都必然會讓銀行為投資者的收購做好準備。因此，在個別收購案件中，即使收購合同的簽署沒有完成，公司也必須通知相關部門。

目前，德國證券交易法尚未正式修訂，但德國聯邦金融監管局決定，吉利2月收購戴姆勒也應符合這一要求。德國政府希望借此事件修訂相關法律法規，加強對商業收購的監管。

針對這一事件，吉利方面表示，吉利持有的表決權數量向資本市場通報向來準確。BaFin從未對吉利2月23日公告內容提出異議，但BaFin要求吉利于2021年2月22日進行補充披露。這一要求是由BaFin根據政策條款的最新解釋提出的，但該解釋于2021年5月9日首次發布。

吉利指出，BaFin認為要求吉利進行補充披露，是因為2月22日，吉利通知相關投行吉利股東已原則上批準本次潛在交易。然而，這種與投資銀行的內部溝通對任何一方都沒有任何法律約束力。該法律義務僅在雙方于23日簽署正式的股份購買協議后產生。22日晚至23日，雙方仍在就購房協議的內容進行最后協商。總之，吉利對資本市場投票權的披露一直是準確的，在BaFin的要求下補充披露不會對這一事實產生任何影響。

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